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金融業界向けのコンプライアンス最優先の業務。
銀行、信用組合、投資顧問、フィンテック企業などの金融サービス企業は、複雑な複数事業体の構造、顧客のポートフォリオ、リスクの枠組みを管理しながら、厳しい規制の監視の下で事業を行っています。当社は、規制報告の自動化、複数企業の統合の管理、クライアント ポートフォリオの追跡、コンプライアンス ワークフローの強化を行う Odoo ERP システムを導入しています。これにより、事務処理ではなくクライアント サービスに集中できるようになります。
これらは、金融サービスと銀行 企業が毎日克服できる運用上のハードルです。
SOX、バーゼル III、AML/KYC、およびドッド フランク規制では、広範な文書化、監査証跡、タイムリーな規制当局への提出が必要であり、スタッフの多大な時間を費やします。
複数の子会社、ファンド、支店を持つ金融グループは、各期間を完全に調整する会社間消去を含む連結報告書を必要としています。
数千の口座にわたる信用エクスポージャ、ポートフォリオリスク、顧客適合性を監視するには、事後対応ではなく積極的に問題を表面化するシステムが必要です。
すべての金融取引、承認、変更は、内部監査、外部監査、規制検査のために不変に記録される必要があります。
業界固有のニーズに対応する専用の ERP モジュールとカスタム ソリューション。
通貨や報告基準にまたがる自動化された会社間取引、消去、連結財務諸表を使用して、複数の法人を管理します。
AML/KYC チェック、不審行為の報告、規制当局への提出スケジュールのための事前構築されたワークフロー。自動リマインダーにより、間違いが起こらないようにします。
顧客関係、製品保有、リスク評価、サービス履歴を一元的に表示します。リレーションシップ マネージャーは、必要なものすべてを 1 か所で確認できます。
すべてのトランザクション、承認、データ変更は、タイムスタンプ、ユーザー、前後の値とともに記録されます。監査に対応したレポートが審査官向けに即座に生成されます。
信用リスク、運用リスク、コンプライアンス リスクの構成可能なリスク スコアリング モデル。クライアントまたはポートフォリオレベルでリスクしきい値を超えた場合に、自動アラートが送信されます。
バージョン管理、電子署名、法的要件に合わせた保存ポリシーを備えた安全なドキュメント ストレージ。
規制上の義務、エンティティ構造、レポート要件、および現在のコンプライアンス プロセスをマッピングして、準拠した ERP フレームワークを設計します。
要件に応じて、複数エンティティの勘定科目表、コンプライアンス ワークフロー、リスク スコアリング モデル、規制報告テンプレートを構成します。
完全な監査証跡を保存して財務データを移行します。カットオーバー前に、ソース システムに対してすべての規制レポートを検証します。
コンプライアンス担当者、リレーションシップ マネージャー、財務チームに規制ワークフローをトレーニングします。移行中に並行して実行される段階的なゴーライブ。
はい。このシステムは、中央銀行または市場データ プロバイダーからの自動日次レート フィードにより、無制限の通貨をサポートします。未実現損益および実現損益は、会計基準の要件に従って自動的に計算されます。
当社は、KYC 文書収集ワークフロー、定期レビュー スケジュール、リスクベースのデュー デリジェンス レベル、および不審なアクティビティのフラグ設定を構成します。すべての KYC データは監査証跡と有効期限アラートとともに保存されます。
はい。複数標準レポートは、並行勘定科目表構造または調整仕訳帳を通じて構成されます。統合明細書は、どちらの標準でも生成できます。
当社は主要なコアバンキングプラットフォームとの API 統合を構築し、取引データ、口座残高、顧客記録を同期します。システムの機能に応じてリアルタイムまたはバッチ同期。